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梁平國資發〔2023〕16號
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重慶市梁平區國有資產監督管理委員會
關于印發《區屬國有企業“合規體系建設強化年”專項行動方案》的通知
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各區屬國有企業：
現將《區屬國有企業“合規體系建設強化年”專項行動方案》印發你們，請認真遵照執行。
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? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2023年6月13日
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區屬國有企業“合規體系建設強化年”專項行動方案
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為深入學習貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰略部署，按照市國資委“合規體系建設強化年”工作安排，參照《市屬國有重點企業“合規體系建設強化年”專項行動方案》，現制定我區合規體系建設行動方案。
一、行動要求和目標
堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，全面貫徹落實黨的二十大精神，緊緊圍繞全面建設社會主義現代化新重慶奮斗目標，緊扣服務保障“著力增強企業核心競爭力，推動國企做強做優做大”工作要求，聚焦體系建設關鍵抓手、能力提升關鍵目的、重點工作關鍵環節，創新工作機制，細化工作舉措，加大工作力度，建立合規管理體系，完善合規管理制度，力爭通過一年時間，推動區屬國有企業在合規體系建設重點領域、關鍵環節取得突破性進展，促進提升整體依法合規經營管理水平。
二、行動任務
（一）構建合規管理制度體系。合規管理制度體系是合規體系建設的根基，重點是構建以章程為統領的分類分級、有效銜接的合規管理制度體系。企業要對2022年底以前的制度進行集中清理，清理結果要以所涉業務、職能范圍進行分類，以基本管理制度、具體規章制度和專項合規指引進行分級，同步開展制度“立改廢釋”。在制度清理的基礎上，按照分類分級要求對合規管理制度體系存在的問題制定改進方案。要聚焦重點領域、高風險業務等，結合紀檢監察、審計、巡視巡察、國資監管、風險排查等發現的問題，制定一批專項合規指引。
（二）落實合規管理責任。合規管理責任是合規體系建設的關鍵抓手，重點是明確業務及職能部門內部合規職責及管控流程。企業要組織各業務及職能部門制定部門內部的崗位合規職責清單、合規風險清單、合規審查流程管控清單（以下簡稱“三張清單”）。要開展一次全級次、全方位合規風險排查，針對發現的問題，落實各部門的合規管理責任，以下看上制定整改方案，以上率下及時完成整改。
（三）完善合規管理運行機制。合規管理運行機制是合規體系建設的關鍵環節，重點是將合法合規性審查作為企業經營管理的必經前置程序。企業要建立完善規章制度、經濟合同、重要決策（以下簡稱“三項重點工作”）合法合規性審查工作機制及流程，全面落實審查工作職責。要結合實際建立健全合規管理與法務管理、內部控制、風險管理等協同運作機制，加強統籌協調，避免交叉重復，提高管理效能。
（四）夯實合規管理組織基礎。合規管理組織是合規體系的關鍵保障，重點是發揮合規委員會（或法治建設領導機構）統籌協調作用，督促保障法律顧問履職到位。合規委員會（或法治建設領導機構）要定期召開專題會議，研究解決強化年行動任務重點難點問題。要明確法律顧問作為合規管理負責人，領導合規管理部門開展工作，將強化年行動任務納入法律顧問履職評價考核。要建立合規管理員制度，按規定在業務及職能部門設置合規管理員，由業務及職能部門業務骨干擔任，接受合規管理部門業務指導和培訓。
（五）加快打造合規文化。合規文化是合規體系建設的重要方面，重點是樹理念、強機制，形成全員合規價值觀。要將習近平法治思想納入黨委理論學習中心組學習，用好法治理論考試及旁聽等學習方式，推動企業領導人員牢固樹立依法合規經營理念，不斷強化合規意識。要開展常態化合規培訓，制定年度合規培訓計劃，對管理人員、重點崗位人員和新入職人員開展合規培訓，內化合規思維和底線意識。要組織員工簽署《合規承諾書》、發布合規倡議書等，積極踐行合規承諾，推動合規理念深入人心。要將強化年行動任務納入2023年普法工作要點，充分運用企業官方網站、微信公眾號、短視頻等平臺，通過發布合規手冊、開展知識競賽、交流研討、情景短劇等多種形式強化宣傳教育，打造具有企業特色的合規文化。
三、行動安排
（一）啟動部署階段（2023年1-6月）。區國資委對照《關于加強市屬國有重點企業合規管理體系建設的指導意見》（渝國資發〔2022〕6號）制定行動方案，安排布置“合規體系建設強化年”相關工作。企業對照強化年行動任務表（詳見附件1），結合行業特點和實際，深入分析現狀及問題，研究制定“合規體系建設強化年”實施方案（模板詳見附件2），細化具體工作舉措，明確責任主體、進度安排等。集團統籌匯總后，于2023年6月30日（星期五）前報送區國資委。
（二）推進落實階段（2023年7-12月）。企業要按照實施方案，把握工作節奏，分步驟、分領域推動行動任務落地落實，確保工作成效，集團每月20日前將工作進展情況通過發送至聯系人郵箱。區國資委實行臺賬化管理，以調研、座談、通報等方式，持續跟蹤督導，定期通報工作進展情況。
（三）總結評價階段（2024年1月）。企業全面系統梳理強化年工作，總結成效、分析問題，提出下一步工作思路，形成書面報告報送區國資委（具體要求及報送時間另行通知）。區國資委將全面總結工作成效，加強宣傳，推廣典型。
將強化年任務完成情況納入黨建工作考核內容，與企業經營業績考核掛鉤。對工作開展不力、進度緩慢的企業進行監管通報、監管提示。
四、行動保障
（一）強化“第一責任人”履職。企業主要負責人要切實履行推進法治建設第一責任人職責，把強化年行動任務納入全局工作系統推進。要充分發揮以上率下表率作用，集團要率先完成強化年行動任務。
（二）加強協調配合。企業合規管理負責人和牽頭部門要主動謀劃、積極作為，對已經開展的工作逐步深化，未開展的工作及時研究啟動，財務、投資、人力等部門要強化協同，確保強化年行動任務落地落實。
（三）營造良好氛圍。企業要加強輿論宣傳引導，將落實強化年行動任務作為學習宣傳貫徹黨的二十大精神具體舉措，一體推進合規體系建設與普法工作。在強化年中主動擔當、業績突出、表現優異的集體和個人按規定在評先評優時予以考慮。企業宣傳報道情況表（詳見附件3）與工作進展情況一并報送。
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渝公網安備50022802000041號
